本書在“雙碳”目標下，基于煤炭產業價值鏈分工地位、技術創新溢出效應、煤電供應鏈生態效率三個維度，論述了運用投入產出模型、計量經濟方法、效率評價方法等有效解決煤炭產業轉型升級中的產業關聯、創新發展及供應鏈協同問題的研究過程與方法，對煤炭富集地區和典型煤炭企業的轉型升級實踐具有重要的理論指導意義。
本書可供企事業單位產業經濟學、能源經濟學、供應鏈管理、企業生態化與低碳治理等領域研究人員參考使用，也可作為相關領域研究生的學習參考書。

我國經濟的快速發展離不開能源的使用和消耗，煤炭產業作為我國能源支柱性產業，為我國經濟發展做出了巨大貢獻。煤炭屬于不可再生和高碳化資源，在“雙碳”目標下，煤炭產業轉型升級、煤炭資源高效清潔利用、煤電供應鏈對生態環境影響等問題再次成為學術界研究的熱點。傳統煤炭產業的集中度低、工藝技術落后，煤炭資源的過度開采和不當使用導致了煤炭資源枯竭、環境污染嚴重等一系列問題，傳統煤炭產業的發展模式已經不能滿足新時代下經濟發展的需求。本書分三個篇章對煤炭產業轉型升級問題展開研究。
第1篇基于國家價值鏈即以國內本土市場需求為基礎，利用本土資源供給、生產加工以及運輸配送等價值創造環節形成的國內價值網絡體系，研究煤炭產業在國家價值鏈視角下的產業升級，具體分析煤炭產業在國家價值鏈的分工位置以及產業關聯程度。在實現煤炭產業價值鏈升級的過程中，需要以煤炭企業為載體，由企業價值鏈的升級逐步帶動產業價值鏈的升級。
第2篇基于技術創新溢出效應，從R&D投入和產業關聯兩個角度，測算分析了煤炭與其他產業技術創新溢出效應，進而得到與煤炭產業相互溢出效應均明顯的產業，從中選取具有代表性的龍頭企業，具體分析企業之間的技術創新溢出效應。 
第3篇以產業生態學、煤電供應鏈等理論為研究基礎，構建煤電產業生態效率測度指標，利用DEA三階段模型對生態效率進行研究，并與煤電供應鏈上游煤炭供應部門、中游發電企業及電網公司和下游電力終端用戶三個子系統進行耦合分析，提出煤電供應鏈與生態良性發展的對策建議。
本書是研究團隊近幾年關于煤炭產業轉型升級研究成果的部分體現，本書的出版獲得國家自然科學基金應急管理項目“煤基全產業鏈生產稅的收入分配效應測度與結構優化研究”（批準號：71640032）、國家自然科學地區基金項目“復雜產業循環中煤基投入產出網絡生產分割特征及技術溢出機制研究”（批準號：72264029）、內蒙古自然科學基金項目“供需兩側煤炭產業國家價值鏈位置測度與內生增長動力研究”（批準號：2020MS07019）、內蒙古自然科學基金項目“綠色技術溢出對煤基供應鏈碳排放強度的影響機制研究”（批準號：2022MS07011）、內蒙古自治區“草原英才”項目（批準號：CYYC11020）、內蒙古自治區高等學校人文社會科學重點研究基地“內蒙古互聯網經濟研究中心”、內蒙古自治區高等學校人文社會科學重點研究基地“內蒙古現代物流與供應鏈管理研究中心”、內蒙古優勢特色產業經濟學科團隊等資助，在此表示感謝。同時，感謝內蒙古工業大學經濟管理學院，感謝研究生張勃陽、高甜甜、張茜、周艷杰、劉歡、張思雨、李世維對研究項目及研究團隊的重要貢獻，感謝研究生楊延雨、孫娜、王慧芳、陳爍、陳越、谷曉旭、谷亞輝以及本科生李明達等認真負責地收集整理資料以及分析校對數據。由于作者的水平有限，著作中難免有疏漏之處，懇請廣大讀者批評指正。

韓麗萍
2022年10月10日

第1篇 基于價值鏈分工地位的煤炭產業轉型升級
第1章　緒論 2
1.1　研究背景及意義 2
1.1.1　研究背景 2
1.1.2　研究意義 3
1.2　相關文獻綜述 3
1.2.1　有關價值鏈理論的相關文獻 3
1.2.2　煤炭產業升級的相關文獻 6
1.2.3　文獻評述 7
1.3　研究方法與研究內容 7
1.3.1　研究方法 7
1.3.2　研究內容 7
1.3.3　研究框架 8
1.4　創新點 10

第2章　相關概念與理論基礎 11
2.1　價值鏈理論的發展歷程 11
2.2　產業升級理論 12
2.3　產業價值鏈與企業價值鏈的升級聯系 13
2.4　煤炭產業價值鏈與煤炭企業價值鏈的定義 13
2.5　煤炭產業價值鏈 14
2.5.1　煤炭產業價值鏈的價值分布 14
2.5.2　煤炭產業價值鏈升級 15

第3章　蒙晉陜煤炭產業發展現狀及困境 17
3.1　煤炭產業的特征 18
3.2　蒙晉陜煤炭產業發展現狀 18
3.3　蒙晉陜煤炭產業可持續發展面臨的困境 19
3.3.1　煤炭資源減少，綜合利用率低 20
3.3.2　產業集中度低，工藝技術落后 20
3.3.3　產品結構單一，產業鏈條短 20

第4章　蒙晉陜煤炭產業價值鏈的分工位置分析 21
4.1　模型構建與數據來源 21
4.1.1　上、下游度指數 21
4.1.2　數據來源與處理 24
4.2　蒙晉陜煤炭產業嵌入產出供給鏈的位置 25
4.2.1　產業排名分析 25
4.2.2　指數變化分析 25
4.3　蒙晉陜煤炭產業嵌入投入需求鏈的位置 26
4.3.1　產業排名分析 27
4.3.2　指數變化分析 27

第5章　蒙晉陜煤炭產業的產業關聯及分工位置變化因素分析 29
5.1　模型構建與數據處理 29
5.2　產出供給產業關聯視角 30
5.3　投入需求產業關聯視角 31
5.4　蒙晉陜煤炭產業分工位置變化因素分析 32
5.4.1　產出供給視角分析 32
5.4.2　投入需求視角分析 33

第6章　煤炭企業價值鏈升級——以中國神華為例 34
6.1　中國神華簡介 34
6.1.1　公司基本情況 34
6.1.2　中國神華一體化運營模式下各板塊業務分析 35
6.2　中國神華企業價值鏈升級 37
6.2.1　中國神華企業價值鏈的復合式延伸 37
6.2.2　中國神華企業價值鏈升級的效果評價 40
6.3　中國神華企業價值鏈升級成果 42
6.3.1　加大對煤炭資源的整合，實現企業的規模經濟 42
6.3.2　持續對產業技術進行創新，促進產業價值鏈的延伸 42
6.3.3　通過相關聯產業的重組，實現產業的多元化發展 43
6.3.4　建立循環經濟體系，實現產業間的聚集發展 43

第7章　基于價值鏈分工的煤炭產業轉型升級對策 44
7. 1　宏觀層面 44
7.1.1　轉變政府職能，加強蒙晉陜煤炭產業區域整合 44
7.1.2　強化體制改革，實現煤炭產業價值鏈的復合式延伸 45
7. 2　微觀層面 45
7.2.1　發展大型煤炭國有企業，實現企業的規模經濟 45
7.2.2　優化組織管理，促進中小型企業的整合 45
7. 3　要素層面 46
7.3.1　提高創新能力，發展核心技術 46
7.3.2　引進專業人才，培育復合型人才 46


第2篇 基于技術創新溢出效應的煤炭產業轉型升級
第8章　緒論 48
8.1　研究背景及意義 48
8.1.1　研究背景 48
8.1.2　研究意義 49
8.2　相關文獻綜述 49
8.2.1　R&D 投入與技術創新的關系 49
8.2.2　基于R&D 投入的技術創新溢出效應 50
8.2.3　工藝創新和產品創新溢出效應 52
8.2.4　企業間技術創新溢出效應 53
8.2.5　文獻評述 53
8.3　研究方法與研究內容 54
8.3.1　研究方法 54
8.3.2　研究內容 54
8.3.3　研究框架 55
8.4　創新點 57

第9章　相關概念與理論基礎 58
9.1　R&D 含義與特征 58
9.1.1　R&D 含義 58
9.1.2　R&D 特征 59
9.2　技術創新溢出效應機制 59
9.2.1　技術創新溢出效應的動力機制 59
9.2.2　技術創新溢出效應的傳導機制 61
9.3　協同創新理論 62
9.4　投入產出理論 63
9.5　“投入-產出”技術創新溢出效應模型 65
9.6　本章小結 67

第10章　中國煤炭企業技術創新現狀及存在的問題 68
10.1　煤炭產業的地位 68
10.1.1　煤炭產業的能源消費地位 68
10.1.2　煤炭產業的國民經濟地位 69
10.2　煤炭企業技術創新的現狀 70
10.3　煤炭企業技術創新存在的問題 71
10.3.1　技術創新投入分析 71
10.3.2　技術創新水平分析 72
10.3.3　煤炭企業競爭格局分析 73
10.4　本章小結 74

第11章　基于R&D 投入的技術創新溢出效應分析 75
11.1　問題提出 75
11.2　模型設立 75
11.2.1　產業間后向流量系數矩陣及受益者效應 75
11.2.2　產業間前向流量系數矩陣及貢獻者效應 76
11.3　數據來源與處理 76
11.4　基于R&D 投入技術創新溢出效應測算 79
11.4.1　基于R&D 投入整體技術創新溢出效應 79
11.4.2　溢出效應的影響因素分析 80
11.4.3　基于R&D 投入細分行業技術創新溢出效應 81
11.5　本章小結 82

第12章　基于產業關聯的技術創新溢出效應分析 84
12.1　問題提出 84
12.2　模型設立 84
12.2.1　工藝創新溢出效應模型 85
12.2.2　產品創新溢出效應模型 85
12.3　數據來源與處理 86
12.4　基于產業關聯的技術創新溢出效應測算 87
12.4.1　工藝創新溢出效應測算分析 87
12.4.2　產品創新溢出效應測算分析 89
12.5　本章小結 91

第13章　關聯樣本企業間技術創新溢出效應分析 93
13.1　問題提出 93
13.2　模型設立及相關系數的選擇 93
13.3　數據來源與處理 94
13.4　實證分析過程 95
13.4.1　企業間技術創新溢出網絡分析 95
13.4.2　企業間技術創新溢出系數測算 98
13.4.3　樣本煤炭企業的對比分析 99
13.5　本章小結 100

第14章　基于技術溢出的煤炭產業轉型升級對策 102
14.1　企業自身方面 102
14.1.1　提高企業自身創新意識 102
14.1.2　注重技術創新人才培養和引進 103
14.1.3　提高技術創新研發經費的投入 103
14.2　協同創新發展方面 104
14.2.1　內部協同創新促進技術創新溢出 105
14.2.2　產學研合作促進技術創新溢出 105
14.2.3　政府支持促進技術創新溢出 106


第3篇 基于生態效率的煤炭產業轉型升級
第15章　緒論 108
15.1　研究背景及研究意義 108
15.1.1　研究背景 108
15.1.2　研究意義 108
15.2　國內外研究進展 109
15.2.1　生態效率研究 109
15.2.2　煤電供應鏈研究 111
15.2.3　煤電供應鏈與生態效率關系研究 112
15.2.4　文獻評述 112
15.3　研究內容與研究方法 113
15.3.1　研究內容 113
15.3.2　研究方法 114
15.3.3　研究框架 115
15.4　創新點 116

第16章　相關概念與理論基礎 117
16.1　相關概念界定 117
16.1.1　煤電產業生態效率 117
16.1.2　煤電供應鏈 118
16.2　相關理論基礎 119
16.2.1　產業生態學與可持續發展理論 119
16.2.2　生態效率與可持續發展理論 120
16.2.3　耦合協調理論 120
16.3　生態效率評價方法選擇 121
16.3.1　DEA 數據包絡分析法 121
16.3.2　隨機前沿分析 121
16.3.3　生態效率方法的選擇 122
16.4　本章小結 122

第17章　煤電產業生態環境與煤電供應鏈現狀分析 124
17.1　煤電產業生態環境現狀 124
17.1.1　污染排放 124
17.1.2　資源消耗 127
17.2　煤電供應鏈現狀 127
17.2.1　煤炭供應部門 127
17.2.2　發電企業及電網公司 129
17.2.3　電力終端客戶 129
17.2.4　煤電供應鏈供需平衡分析 131
17.3　本章小結 132

第18章　煤電產業生態效率測算 133
18.1　生態效率的測算方法 133
18.1.1　指標體系的建立 133
18.1.2　數據來源 134
18.1.3　模型的建立 134
18.2　生態效率的評價 136
18.2.1　第一階段DEA 實證結果分析 136
18.2.2　第二階段SFA 實證結果分析 137
18.2.3　第三階段DEA 實證結果分析 138
18.3　本章小結 139

第19章　生態效率與煤電供應鏈耦合關系的實證研究 140
19.1　指標體系及數據來源 140
19.1.1　煤電供應鏈系統評價指標體系構建 140
19.1.2　數據來源 141
19.2　指標體系權重確定及耦合協調模型構建 142
19.2.1　權重計算方法 142
19.2.2　耦合協調模型構建 143
19.3　耦合協調發展測算分析及預測 144
19.3.1　綜合發展水平評價 144
19.3.2　耦合協調度C 值分析 146
19.3.3　耦合協調度T 值分析 147
19.3.4　耦合協調度D 值分析 148
19.4　本章小結 151

第20章　生態效率與煤電供應鏈耦合協調影響因素分析 152
20.1　變量選取 152
20.1.1　數據來源 152
20.1.2　變量選取 152
20.2　模型介紹 154
20.2.1　面板模型 154
20.2.2　檢驗方法 155
20.2.3　面板模型的選擇 156
20.3　影響因素分析 156
20.3.1　煤炭供應部門 156
20.3.2　發電企業及電網公司 157
20.3.3　電力終端用戶 159
20.3.4　煤電產業 160
20.4　本章小結 161

第21章　基于生態效率的煤炭產業轉型升級對策 162
21.1　煤電供應鏈角度 162
21.1.1　提高技術創新 162
21.1.2　優化能源結構 163
21.1.3　調整基礎規模 164
21.1.4　提升經濟發展水平 164
21.2　生態角度 165
21.2.1　加強環境監管 165
21.2.2　提高環保意識 165
21.2.3　加強政府支持力度 166


附錄1　煤炭產業的前向溢出效應流量矩陣列（10- 3） 167

附錄2　煤炭產業的后向溢出效應流量矩陣列（10- 3） 168

附錄3　2017 年平減后煤炭產業費用投入總的溢出效應流量矩陣列（10- 3） 169

附錄4　2015—2019 年第一階段DEA 實證結果 170

附錄5　2015—2019 年第二階段SFA 實證結果 171

附錄6　2015—2019 年第三階段DEA 實證結果 173

附錄7　2015—2019 年煤電供應鏈各階段綜合發展水平結果 174

參考文獻 176